Анкета Физического Лица Бенефициарного Владельца ВТБ

Правила внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

21 ноября 2011 года вступил в силу Федеральный закон № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», которым был изменен порядок утверждения правил внутреннего контроля, в соответствии с которым согласование правил внутреннего контроля организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, с Росфинмониторингом не требуется.

При разработке правил внутреннего контроля организациям необходимо учитывать положения:

Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Постановления Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Кроме того, при разработке правил внутреннего контроля, следует руководствоваться:

Рекомендациями по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденными приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103;

Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203;

Промокоды на Займер на скидки

Займы для физических лиц под низкий процент

• 💲Сумма: от 2 000 до 30 000 рублей
• 🕑Срок: от 7 до 30 дней
• 👍Первый заём для новых клиентов — 0%, повторный — скидка 500 руб

Получить купон

Положением о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени(уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59.

Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями)

Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П
«О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

С изменениями и дополнениями от:

28 июля 2016 г., 5 октября 2017 г., 29 января, 30 марта 2018 г., 27 февраля 2024 г.

На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219) (далее — Федеральный закон) и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154) настоящее Положение устанавливает требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПВК по ПОД/ФТ) некредитных финансовых организаций, к которым в целях настоящего Положения относятся: профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники), страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) (далее — страховые организации), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — управляющие компании), негосударственные пенсионные фонды, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (далее — кредитные кооперативы), микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, ломбарды.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Директор
Федеральной службы
по финансовому мониторингу

* Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N 35349.
** Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 20 января 2015 года N 35594.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 февраля 2015 г.
Регистрационный N 35933

Установлены требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

Речь идет о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, страховых организациях и брокерах, управляющих компаниях инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ, кредитных потребительских кооперативах, в т. ч. сельскохозяйственных, о микрофинансовых организациях, НПФ, обществах взаимного страхования, ломбардах.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом особенностей вида и масштаба деятельности организации, организационной структуры, характера предоставляемых продуктов (услуг), а также уровня риска легализации (отмывания) преступных доходов и финансированию терроризма.

Приведены признаки, указывающие на необычный характер сделки. Например, несоответствие последней целям деятельности организации, установленным учредительными документами. Или излишняя озабоченность клиента (его представителя) вопросами конфиденциальности в отношении осуществляемой операции (сделки), в т. ч. раскрытия информации госорганам. Либо необоснованная поспешность в проведении операции. Также особое внимание следует уделять операциям с предметами искусства.

Положение вступает в силу по истечении 10 дней после даты его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 февраля 2015 г.
Регистрационный N 35933

Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России»
Текст Положения опубликован в «Вестнике Банка России» от 18 февраля 2015 г. N 14

В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 27 февраля 2024 г. N 5084-У

Изменения вступают в силу с 5 апреля 2024 г.
Указание Банка России от 30 марта 2018 г. N 4759-У

Изменения вступают в силу с 6 мая 2018 г.
Указание Банка России от 29 января 2018 г. N 4708-У

Изменения вступают в силу с 27 апреля 2018 г.
Указание Банка России от 5 октября 2017 г. N 4568-У

Изменения вступают в силу с 18 ноября 2017 г.
Указание Банка России от 28 июля 2016 г. N 4086-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания

© ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 2024. Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания «Гарант» и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ.

Возможно вы искали:

• банк втб анкета физического лица приложение 25б;
• втб анкета физического лица приложение 256;
• бланк сведений о выгодоприобретателе втб

• полное имя лица;
• дату рождения и гражданство;
• реквизиты паспорта гражданина РФ или документа на право проживания в РФ иностранного гражданина или апатрида;
• ИНН.